SAQ Edition: Zentrale Regulierungen im Schweizer Finanzmarkt

Beschreibung

SAQ Edition: Zentrale Regulierungen im Schweizer Finanzmarkt

Hinweis: dieser eLearning Kurs ist ab 1.11.2026 verfügbar!

SAQ anerkannter Kurs für Private Banking Kundenberater Rezertifizierungsmassnahme (RZM), für 2 Lernstunden (Komponente “Verhalten”; Kategorie: “Risk, Recht und Compliance”)

Dies ist ein eLearning Kurs, der selbständig mittels Videos, Präsentations-Material und Kontroll-Fragen durchgearbeitet werden kann. Am Ende des Kurses und erfolgreicher Beantwortung der Quiz-Fragen wird Ihnen eine SAQ anerkannte Kursbestätigung ausgestellt.

Dieser Kurs richtet sich an Private Banking Kundenberater:

• Kategorie: eLearning Kurs zu zentralen Regulierungen im Schweizer Finanzmarkt 
• Tags: 120 Min., Videos, Präsentationen (PDF), Quiz-Fragen, Kursbestätigung
• Referent: Roland Altmann

Kursinhalt & Adressaten dieses Schulungsformats

In unserem neuen Kursformat befassen wir uns mit dem Schweizer Finanzplatz und dessen zentrale Regulierungen und machen hierbei einen Streifzug durch gesetzliche Grundlagen wie Finanzdienstleistungsgesetz (FiDLEG), FINIG, GwG, AIA usw.

Hierbei gehen wir auch kursorisch auf spezifische Schnittflächen zwischen dem Finanzplatz Schweiz und Liechtenstein ein, etwa im Bereich Automatischer Informationsaustausch sowie WB-Dokumentenwesen, etwa wenn eine liechtensteinische Stiftung bei einer Schweizer Bank ein Konto hat (siehe auch unser separates Kursformat “Blick in die Schweiz mit Bezug auf AIA & VSB-Formulare” live als Zoom-Schulung sowie als eLearning Kurs, siehe auch unsere SAQ-Edition dieses Schulungsformats).

Unser Kurs “Streifzug: Zentrale Regulierungen im Schweizer Finanzmarkt” richtet sich an liechtensteinische Treuhänder, Mitarbeitende von Treuhandgesellschaften, Mitarbeitende von Liechtensteinischen und Schweizer Banken, Vermögensverwalter sowie weitere Akteure am Schweizer und Liechtensteiner Finanzplatz. Entwickelt von Altmann Consultants adressiert dieser Kurs Compliance, Risk und Legal Teams sowie Mitarbeitende im Front und Back Office bei der Orientierung im komplexen und dynamischen Umfeld der schweizerischen Finanzmarktregulierung und spezifischen Aspekten der Aufsichtspraxis der FINMA.

Dieser Kurs ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm Art. 32 SPV, die ausgestellt Teilnahmebestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.

Kursinhalt im Überblick

1. Einführung in die Schweizer Finanzmarktregulierung – Grundstrukturen, Ebenen des Regulierungsrahmens und rechtlicher Rückblick.
2. Das FIDLEG als zentrales Rahmengesetz des Schweizer Finanzmarktrechts – Zweck & Geltungsbereich und Kundengruppen, Schutz & Ombudstellen.
3. Weiterbildungspflichten nach FIDLEG: SAQ und das Beraterregister – Anforderungen an Kundenberater, Registrierungspflichten und die Rolle der SAQ als Zertifizierungsstelle.
4. Spezialisierte und Querschnittsgesetze im Schweizer Finanzmarktrecht – Überblick über FINIG, BankG, KAG, VAG, FinfraG, GwG, DSG und TJPG und deren Zusammenspiel mit dem FIDLEG.
5. Internationale Verpflichtungen (AIA/FATCA) und Vergleich Liechtenstein–Schweiz – Automatischer Informationsaustausch, FATCA-Meldepflichten sowie Gemeinsamkeiten und Unterschiede der Finanzmarktregulierung beider Länder.

Rechtsquellen & vertiefende Informationen

Den vollständigen Gesetzestext des Finanzdienstleistungsgesetzes finden Sie direkt auf Fedlex, der Publikationsplattform des Bundesrechts. Für Fragen rund um die Weiterbildungspflicht und das Beraterregister nach FIDLEG lohnt sich zudem ein Blick auf die Website der SAQ – Swiss Association for Quality, die als anerkannte Zertifizierungsstelle die Anforderungen an Kundenberater im Schweizer Finanzmarkt mitgestaltet. Wer sich vertieft mit dem Beraterregister und dessen Eintragungspflichten auseinandersetzen möchte, findet beispielsweise bei RegServices weiterführende praxisnahe Informationen.

Einen thematischen Einstieg zum Schweizer Finanzplatz bieten auch unsere eigenen Beiträge: Im Blogartikel «Compliance Schweiz: Die wichtigsten Institutionen, Gesetze und Anforderungen im Überblick» beleuchten wir die engen wirtschaftlichen und regulatorischen Verflechtungen zwischen der Schweiz und Liechtenstein. Ergänzend dazu erklärt unser Compliance Glossary zentrale Begriffe wie den Automatischen Informationsaustausch (AIA), FATCA sowie den Begriff «Schweiz» im Kontext unserer Compliance-Themen – ideal zur Vor- oder Nachbereitung dieses Kurses.