Basics Sorgfaltspflichten

Basics Sorgfaltspflichten – Formulare und Dokumentenwesen in der Gründungs- und Verwaltungsphase von Rechtsträgern

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Beschreibung

Dies ist ein eLearning Kurs, der selbständig mittels Schulungsvideos, Präsentations-Material und Quiz-Fragen als Lernkontrolle durchgearbeitet werden kann. Am Ende des Kurses und erfolgreicher Beantwortung der Quiz-Fragen wird Ihnen automatisiert eine Kursbestätigung ausgestellt.

  • Kategorie: eLearning Kurs
  • Tags: 90 Min., Schulungsfilme, Präsentationen (PDF), Lernkontrolle (Quiz-Fragen), Kursbestätigung
  • Referent: Roland Altmann 
  • Adressaten: Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen, Bankmitarbeitende sowie weitere Finanzplatzteilnehmer.

Im Rahmen dieses 90-minütigen Grundlagenkurses wird ausgehend von Fallbeispielen auf die zentralen Sorgfaltspflichten eingegangen, wobei einerseits der Fokus auf das Formular- und Dokumentenwesen sowie auf Aspekte im Zusammenhang mit der risikobasierten Überwachung von Geschäftsbeziehungen gesetzt wird.

Unter anderem werden folgende Themen behandelt:

    • Feststellung & Überprüfung des Vertragspartners
    • WB-Begriff: wer ist wirtschaftlich Berechtigter? (körperschaftliche vs. stiftungsähnliche Struktur)
    • Feststellung & Überprüfung der wirtschaftlich Berechtigten (Formular C/T)
    • Feststellung & Überprüfung der Ausschüttungsempfänger
    • Einsatz der Formulare C/T/D jeweils aus der «Innen-Optik» und «Aussen-Optik» (ggü. der Bank)
    • «Zusammenspiel» Sorgfaltspflichten & AIA: Grundzüge und Grundlagen der sogenannten «Kombi-Formulare C/T/D» und deren Einsatz jeweils aus SPG- und AIA-Optik
    • Elemente/Inhalte des Geschäftsprofils
    • Aspekte der risikobasierten Überwachung von Geschäftsbeziehungen

Dieser Kurs ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm. Art. 32 SPV, die ausgestellte Teilnahmebestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.

Hier geht’s zu unserem Blog-Beitrag zum Thema Basics Sorgfaltspflichten: https://www.altmann-consultants.com/basics-sorgfaltspflichten-unser-neues-spg-grundlagenkursformat/

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