Update Sorgfaltspflichten – Was ist Neu? Was ist zu beachten?

Beschreibung

Dieser eLearning Kurs Update Sorgfaltspflichten – Was ist Neu? Was ist zu beachten? geht in kondensierter Form auf jüngste Neuerungen und zu beachtende Aspekte im Zusammenhang mit der Wahrnehmung der Sorgfaltspflichten in Liechtenstein ein, wobei der Fokus auf spezifische Vorgaben aus

• der FMA-Richtlinie 2013/1 zum risikobasierten Ansatz sowie
• der FMA-Wegleitung 2018/7 (allgemeine und branchenspezifische Auslegungen des Sorgfaltspflichtrechts)

gesetzt wird.

Dies ist ein eLearning Kurs, der selbständig mittels Video, Präsentations-Material und Kontroll-Fragen durchgearbeitet werden kann. Am Ende des Kurses und erfolgreicher Beantwortung der Quiz-Fragen wird Ihnen eine Kursbestätigung ausgestellt.

Kategorie: eLearning Kurs

Tags: 60 Min., Videos, Präsentation (PDF), Quiz-Fragen, Kursbestätigung

Referent: Roland Altmann 

Adressaten: Finanzplatzteilnehmer wie Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen, Bankmitarbeitende, Vermögensverwalter etc.

Anlässlich des Kurses werden u.a. folgende spezifische Sorgfaltspflichtaspekte behandelt:

• Einleitung: Die Regulierungs-Landschaft – ein Überblick anhand unseres Compliance-Cockpits
• Spezifische Vorgaben iZm. jährlichen Bericht des Sorgfaltspflichtbeauftragten (“Ausbildungsplan für das Folgejahr”, “Tätigkeitsplan für das Folgejahr” etc.)  
• Aspekte iZm. den Aufgaben und Pflichten des Untersuchungsbeauftragten
• Interne Organisation: Defense Lines (first, second & third line of defence), Kommunikationslinien sowie interne Kontroll- und Überwachungsmassnahmen (Internes Kontrollsystem IKS), Evaluations- und Dokumentationsanforderungen
• Geschäftsprofil: Anforderungen an Inhalt (Vollständigkeit, Aussagekraft, Detailgrad), formelle Aspekte und periodische risikobasierte Aktualisierungen; Überprüfungsmassnahmen & Plausibilisierung (SoF, SoW); Inputs zum Comply or Explain Ansatz
• Politically Exposed Persons (PEPs): Ausnahmen mit Bezug inländische PEPs, Inputs und Vorlage zur Risikobewertung inländischer PEPs
• Staaten mit strategischen Mängeln aus Sorgfaltspflichtoptik (Exkurs: was sind eigentlich Staaten mit strategischen Mängeln und wer legt diese fest? Update hinsichtlich Verankerung in Liechtenstein; Überblick hinsichtlich verstärkten Massnahmen)
• Datenschutz-Aspekte (im Kontext Wahrnehmung Sorgfaltspflichten sowie im Kontext IKS- und Risikomanagement-System)

 

Dieser eLearning Kurs ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm Art. 32 SPV, die ausgestellte Kursbestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 26 SPV.