Risikobasierte Überwachung von Geschäftsbeziehungen

CHF 120.00 inkl. MwSt. 8.1%

Author : Roland Altmann

Beschreibung

Dies ist ein eLearning Kurs, der selbständig mittels Videos, Präsentationsmaterial und Quiz-Fragen durchgearbeitet werden kann. Am Ende des Kurses und nach erfolgreicher Beantwortung der Quiz-Fragen wird Ihnen eine Kursbestätigung ausgestellt.

  • Kategorie: eLearning Kurs
  • Tags: 75 Min., Videos, Präsentationen (PDF), Quiz-Fragen, Kursbestätigung
  • Referent: Roland Altmann
  • Adressaten: Finanzplatzteilnehmer wie Bankmitarbeitende, Vermögensverwalter, Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen.

Anlässlich des Kurses werden u.a. folgende Themen behandelt:

  • Umfang der Sorgfaltspflichten (Fokus: reguläre und verstärkte Sorgfaltspflichten)
  • Grundzüge und Grundlagen des risikobasierten Ansatzes  (Client Risk Assessment (CRA), Business Risk Assessment (BRA) etc.)
  • Spezifische Aspekte iZm. dem Geschäftsprofil (Fokus: Thema Drittbelege, Überprüfung und Plausibilisierung Source of Funds, Comply or Explain Ansatz)
  • Grundsätze der Transaktionsüberwachung
  • Einfache Abklärungen, besondere Abklärungen, FIU-Verdachtsmitteilung

 

Der Kurs «Risikobasierte Überwachung von Geschäftsbeziehungen» ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm Art. 32 SPV, die ausgestellt Kursbestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.