Praxisübungen Sorgfaltspflichten

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Beschreibung

Der eLearning Kurs “Praxis-Übungen Sorgfaltspflichten” ist ab Juni 2024 verfügbar.

 

In unserem neuen eLearning Kurs behandeln wir Übungsfälle im Sorgfaltspflichtbereich zu folgenden Aspekten:

  • Fallbeispiele im Zusammenhang mit Formularwesen: Identifikation & Überprüfung Vertragspartner, Feststellung & Überprüfung wirtschaftlich Berechtigte (Form C & T) sowie Ausschüttungsempfänger (Form D)
  • Aspekte im Zusammenhang mit dem Geschäftsprofil und Übungsfälle (Aussagekraft, Mindestangaben, Source of Funds und Source of Wealth, Drittbelege, Comply or Explain Ansatz)
  • Grundkonzepte und zentrale Aspekte iZm. Risk Based Approach: Risikoanalyse und
    Risikobewertung, Evaluation des Business Risk Assessments (BRA); periodische Evaluation des Customer Risk Assessments (CRA)
  • Risikobasierte Überwachung von Geschäftsbeziehungen (Fallbeispiele)
  • Sanktions-Screening und weitere Pflichten unter dem ISG (Internationalen
    Sanktionsgesetz; Vorgaben gem. FMA-Wegleitung 2018/7, 17.2.6  )

 

Adressaten dieses Online-Workshops sind Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen. 

Der Kurs ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm. Art. 32 SPV, die ausgestellte Kursbestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.