Spezifische Compliance-Aspekte beim Onboarding von Stiftungen

Beschreibung

In unserem neuen Kursformat widmen wir uns ausgewählten Compliance-Aspekten bei der Aufnahme von Geschäftsbeziehungen im Zusammenhang mit Stiftungsgründungen.

Ausgehend von Praxisbeispielen widmen wir uns u.a. folgenden Compliance-Themenfeldern:

• Generelle Aspekte beim Onboarding, Ablaufdiagramm und Fallbeispiele
• Aspekte iZm. Risikomanagement, IKS, BRA & CRA
• Identifikation & Verifikation Vertragspartner und wirtschaftlich Berechtigte; Erstellung Geschäftsprofil, Informationen im Zusammenhang mit dem Geschäftsprofil (Source of Funds, Drittbelege und Source of Wealth)
• Kommunikationskanäle, Steuerungs- & Überwachungsmassnahmen (siehe hierzu auch FMA-Wegleitung 2018/7 – Allgemeine und branchenspezifische Auslegung des Sorgfaltspflichtrechts sowie unseren spezifischen eLearning Kurs)
• Screenings & Pflichten unter dem ISG (siehe hierzu auch unseren separaten eLearning Kurs)
• Aspekte AIA und FATCA: Klassifikation, Einholung der Selbstauskunft etc.

Adressaten sind Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen, Banken und Vermögensverwaltungsgesellschaften.