Risikobasierte Überwachung und Pflichten unter dem ISG in Liechtenstein

Beschreibung

Risikobasierte Überwachung und Pflichten unter dem ISG in Liechtenstein

Dies ist ein eLearning Kurs, der selbständig mittels Video, Präsentations-Material und Kontroll-Fragen durchgearbeitet werden kann. Am Ende des Kurses und erfolgreicher Beantwortung der Quiz-Fragen wird Ihnen eine Kursbestätigung ausgestellt.

• Kategorie: eLearning Kurs zu Aspekten der risikobasierten Überwachung und Pflichten unter dem ISG (Internationalen Sanktionsgesetz) in Liechtenstein 
• Tags: 115 Min., Video, Präsentation (PDF), Lernkontrolle (Quiz-Fragen), Kursbestätigung
• Referent: Roland Altmann 
• Adressaten: Bankmitarbeitende, Vermögensverwalter, Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen.

Anlässlich des Kurses werden u.a. folgende Themen behandelt:

• Spezifische Aspekte iZm. dem Geschäftsprofil (Fokus: Thema Drittbelege, Überprüfung und Plausibilsierung Source of Funds, Source of Wealth, Comply or Explain Ansatz)
• Umfang der Sorgfaltspflichten (Fokus: reguläre und verstärkte Sorgfaltspflichten)
• Grundzüge und Grundlagen des risikobasierten Ansatzes  (Client Risk Assessment (CRA), Business Risk Assessment (BRA) etc.)
• Grundsätze der Transaktionsüberwachung
• Einfache Abklärungen, besondere Abklärungen, FIU-Verdachtsmitteilung

• Sanktionsregime in Liechtenstein, Besondere Pflichten Sorgfaltspflichtiger unter dem ISG (Screenings, organisatorische Massnahmen; Aspekte aus FMA-Wegleitung 2018/7 Ziff. 17, ISG-Wegleitung FIU)
• ISG-Screening Prozese und organisatorische Massnahmen sowie Kontroll- und Überwachungsmassnahmen (FMA-Wegleitung 2018/7 Ziff. 17)

Adressaten sind Finanzplatzteilnehmer wie Bankmitarbeitende, Vermögensverwalter, Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen. 

Der Kurs «Risikobasierte Überwachung und Pflichten unter dem ISG» ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm Art. 32 SPV, die ausgestellt Kursbestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.

Siehe auch unseren eLearning Kurs “Pflichten unter dem ISG”.