Compliance-Glossary 101

Beschreibung

Dieser eLearning Kurs ist ab 1. Dezember 2026 verfügbar

„Compliance Glossary 101“ – von FATF zum AML-Package etc.

Von FATF, MONEYVAL und dem EU AML Package bis zur Wolfsberg Group – ein aktualisierter und erweiterter Streifzug durch zentrale Compliance-Begriffe, Konzepte und Institutionen

• Kategorie: eLearning Kurs „Compliance-Glossary 101“
• Tags: 120 Min.; Schulungsvideos, Präsentationen (PDF), Kontrollfragen (Quizfragen in Multiple-Choice Format), Kursbestätigung
• Referent: Roland Altmann
• Adressaten: Dieser Kurs richtet sich an Schweizer Private Banker, Mitarbeiter schweizerischer Banken (Compliance, Risikomanagement, Rechtsabteilung etc.) sowie liechtensteinische Treuhänder, Mitarbeiter von Treuhandgesellschaften, Banken,  Vermögensverwalter etc.
• Ziel: Anhand verständlicher Erklärungen und praxisnaher Beispiele vermittelt der Kurs einen strukturierten Überblick und ein vertieftes Update zu zentralen Compliance-Themen. Ziel ist es, das Verständnis für die wichtigsten Begriffe, Konzepte und regulatorischen Zusammenhänge zu stärken, die der täglichen Compliance-Arbeit zugrunde liegen.

Der Kurs ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm. Art. 32 SPV, die ausgestellte Kursbestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.

Adressaten des eLearning Kurses „Compliance Glossary 101“ 

Dieser Kurs richtet sich an liechtensteinische Treuhänder, Mitarbeiter von
Treuhandgesellschaften, Vermögensverwalter sowie Mitarbeiter liechtensteinischer und
schweizerischer Banken (Compliance, Risikomanagement, Rechtsabteilung usw.).

Kursinhalt unseres Formats „Compliance Glossary 101“

Was steckt hinter Begriffen wie FATF, FATF-Empfehlungen, MONEYVAL, AML Package, Travel Rule oder Wolfsberg Group? Welche Rolle spielen die verschiedenen internationalen und europäischen Institutionen und Initiativen, und weshalb sind sie für die tägliche Compliance-Arbeit relevant?

Unser neues Kursformat „Compliance-Glossary 101“ basiert auf unserer Sammlung an Compliance-Begriffen (Compliance-Glossary). Aufbauend darauf werfen wir einen vertiefenden Blick auf zentrale Begriffe, Konzepte und Institutionen, welche das regulatorische Umfeld von Unternehmen prägen. Neben neuen Begriffen werden auch etablierte Compliance-Konzepte aktualisiert und vertieft erklärt.

Der Kurs konzentriert sich dabei nicht auf einen einzelnen regulatorischen Bereich, sondern vermittelt einen breiten und strukturierten Überblick über wichtige Compliance-Begriffe, Konzepte, Institutionen und regulatorische Entwicklungen. Die Themen reichen von AML/CFT, KYC und Risk Management über regulatorische Rahmenbedingungen und Financial Crime Prevention bis hin zu ausgewählten Cybersecurity-bezogenen Compliance-Themen.

Der Kurs behandelt unter anderem:

• internationale AML/CFT-Standards und Institutionen, darunter FATF und MONEYVAL
• das EU AML Package und wichtige europäische regulatorische Entwicklungen
• die Transfer of Funds Regulation (TFR) und die Travel Rule
• die Rolle und Bedeutung der Wolfsberg Group
• zentrale Konzepte rund um KYC, Customer Due Diligence und Risk Assessment
• wichtige AML/CFT-Begriffe, Prinzipien und regulatorische Konzepte
• ausgewählte Cybersecurity-bezogene Compliance-Themen
• neue und aktualisierte Themen im Hinblick auf aktuelle Compliance-Entwicklungen
• das Zusammenspiel zwischen internationalen Standards, europäischen Vorgaben und deren praktischer Umsetzung

Der Kurs richtet sich an Personen, die ihr Compliance-Wissen auffrischen, aktualisieren, systematisieren oder vertiefen möchten. Er eignet sich insbesondere für Mitarbeitende aus Compliance, Legal, Risk Management, Operations und weiteren Bereichen, die im beruflichen Alltag mit Compliance- und AML/CFT-Themen in Berührung kommen.

Anhand verständlicher Erklärungen und praxisnaher Beispiele vermittelt der Kurs einen strukturierten Überblick und ein vertieftes Update zu zentralen Compliance-Themen. Ziel ist es, das Verständnis für die wichtigsten Begriffe, Konzepte und regulatorischen Zusammenhänge zu stärken, die der täglichen Compliance-Arbeit zugrunde liegen.

Bedeutung von Compliance-Begriffen und Konzepten für die Praxis

Bei der Compliance geht es um die Einhaltung von gesetzlichen Bestimmungen sowie um die Schaffung interner organisatorischer Vorkehrungen, um die Einhaltung von Vorgaben – sei es gesetzlich, behördlich oder vom selbst Unternehmen definiert – sicherzustellen.

Es gibt zahlreiche Themenfelder, mit denen sich Betriebe befassen müssen, wobei insbesondere der Finanzdienstleistungssektor einer besonders hohen Dynamik der Compliance Landschaft unterworfen ist.

Zum Teil sind die verschiedenen Compliance-Themen eng miteinander verknüpft.

Hinsichtlich der Wahrnehmung von Compliance-Themen gibt es branchenspezifische Spezifika und auch Unterschiede (z.B. Banken, Treuhänder, Vermögensverwaltungsgesellschaften etc.).

Im Zusammenhang mit den regulatorischen Rahmenbedingungen (Compliance-Kontext) kommt dem Sorgfaltspflichtsystem zwecks Bekämpfung Geldwäscherei, organisierter Kriminalität und Terrorismusfinanzierung eine ganz zentrale Bedeutung zu.