Online-Kurs (via Zoom) “Risikobasierte Überwachung mit Bezug auf Sanktionsrisiken (OFAC, ISG etc.)” / Datum: 23. April 2025 / Zeit: 8:30 – 10:30 Uhr (120 Minuten)/ Kurskosten: CHF 250 / Referent: Roland Altmann
Im Zusammenhang mit Sanktionsrisiken (in Liechtenstein im Kontext des Internationalen Sanktionsgesetzes/ISG sowie ausländischer Sanktionsregimes wie des “Office of Foreign Asset Control (OFAC) der Vereinigten Staaten von Amerika) spielen die risikobasierte Überwachung von Geschäftsbeziehung und Sicherstellung von organisatorischen Massnahmen eine zentrale Rolle. Massnahmen wie Screenings von sog. “Partner-Rollen” (wirtschaftlich Berechtigte (WBs), Ausschüttungsempfänger, Vertragspartner, Zeichnungsberechtigten etc.), die Vornahme von Medienmonitorings (Adverse Media) sowie die Transaktionsüberwachung stellen die Grundlage dar, um sicherzustellen, dass keine Mandate mit einem allfälligen Sanktionsbezug aufgenommen oder weitergeführt werden.
Anlässlich unseres Online-Kurses werden u.a. folgende Themen behandelt:
- Grundzüge des Internationalen Sanktionsgesetzes (ISG)
- ISG-Pflichten gemäss FMA-Wegleitung 2018/7
- Pflichten gemäss ISG-Wegleitung der SFIU
- Ukraine-Verordnung
- Grundzüge von OFAC (Office of Foreign Asset Control)
- FMA-Mitteilung 2024/2
- Der Screening-Prozess (Überprüfung von Namen etc.)
- Organisatorische Massnahmen und interne Kontroll- und Überwachungsmassnahmen
- Integration der Pflichten unter dem ISG ins Interne Kontrollsystem (IKS) und Verankerung in den internen Weisungen («Arbeitsanweisung ISG»)
Im Vorfeld dieses Online-Kurses (per Zoom) werden die Unterlagen elektronisch zugesandt und es wird jeweils im Nachgang des Kurses eine Teilnahmebestätigung zugestellt.
Adressaten dieses Online-Kurses sind Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen sowie weitere Finanzplatzteilnehmer.
Dieser Kurs ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm Art. 32 SPV, die ausgestellte Teilnahmebestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.
Roland Altmann 
