Online-Kurs (via Zoom) “Compliance-Berichtwesen unterstützt durch Microsoft Copilot” / Datum: 4.5.2026 / Zeit: 08.30 – 10.00 Uhr (90 Minuten) / Kurskosten: CHF 200 / Referent: Roland Altmann
Hintergrund
Unternehmen auf dem liechtensteinischen Finanzplatz müssen regelmäßig Compliance-Berichte erstellen, z. B.
- jährliche Evaluationen betreffend Internes Kontrollsystem (IKS), Risikomanagement, Business Risk Assessment (BRA), Datenschutz, Compliance
- jährlicher Bericht des Sorgfaltspflichtbeauftragten inkl. Tätigkeitsplan & Schulungsplan für das Folgejahr
- jährlicher Bericht des Sanktions-Beauftragten betreffend Sanction Compliance Program (SCP)
- jährlicher Bericht des Untersuchungsbeauftragten zu Stichprobenkontrollen betreffend Mandate und Einhaltung der Sorgfaltspflichten
- jährlicher Bericht des Sanktions-Untersuchungsbeauftragten zu Stichprobenkontrollen betreffend Einhaltung des Sanction Compliance Program (SCP)
- etc.
Beispiel für einen Schulungsplan sowie Tätigkeitsplan im Rahmen des jährlichen Berichts des Sorgfaltspflichtbeauftragten:
Diese Compliance-Berichte basieren meist auf Word-& Excel-Dokumenten von Microsoft Office.
Microsoft Copilot bietet neue Möglichkeiten, die Bearbeitung von Dokumenten wie Compliance-Berichtswesen effizienter konsistenter und zu gestalten. Unser Online-Kurs will Mitarbeitende Praxis-Inputs geben, um Microsoft Copilot gezielt einzusetzen – mit konkreten Vorlagen, Textbausteinen und Best Practices – um Qualität und Nachvollziehbarkeit zu sichern.
Über Microsoft Copilot
Copilot ist eine Assistentenfunktion mit künstlicher Intelligenz für Microsoft-365- Anwendungen und – Dienste.
Copilot ist tief in Microsoft-Produkte eingebettet, wie bspw. Word, Excel, Powerpoint, Outlook, Teams etc. und daher speziell geeignet, in der gewohnten Arbeitsumgebung zu unterstützen (bspw. E-Mail & Tabellen bearbeiten etc.).
Wenn sämtliche Anwendungen freigeschaltet sind, kann Copilot bei zahlreichen Aufgaben unterstützen:
- Dateien finden, neu strukturieren
- Übersetzungen
- Unterstützung bei Präsentationen
- Korrekturlesen und Vorschläge für alternative Formulierungen
- Analysen und Zusammenfassungen erstellen von E-Mails, Word- & Excel-Dokumenten etc.
- Fragen beantworten
- Kreative Inhalte wie bspw. Codes, Konzepte entwickeln
- Kalender (Outlook oder Google Calendar) optimieren, Alerts & Deadlines im Blick
Ziel des Online-Kurses
Die Teilnehmenden erhalten Inputs und Werkzeuge, um:
- mit Hilfe von Copilot standardisierte Vorlagen und Textbausteine für Compliance-Berichte zu nutzen oder zu erstellen,
- relevante Daten automatisiert aufzubereiten und zu prüfen,
- Berichte effizienter zu erstellen, ohne dass Qualität oder Nachvollziehbarkeit leiden,
- regulatorische bzw. interne Anforderungen systematisch zu berücksichtigen,
- mögliche Risiken, Lücken oder Inkonsistenzen in bestehenden Prozessen zu identifizieren und zu verbessern.
Inhalte / Themen-Überblick
Beim Online-Kurs werden unter anderem folgende Inhalte und Materialien behandelt:
| Thema | Inhalt |
|---|---|
| Einführung & Überblick | Verständnis der regulativen / internen Berichtspflichten; Möglichkeiten von Copilot im Compliance-Reporting |
| Vorlagen & Textbausteine | Ausgewählte Vorlagen und Bausteine (z. B. Beschreibung des Risikomanagements, Kontrollsysteme, Schulungspläne, Tätigkeitsberichte) |
| Datenintegration & Automatisierung | Wie Copilot Datenquellen nutzt; wie Datenaufbereitung und Plausibilitätschecks automatisiert werden können |
| Best Practices & Fallbeispiele | Beispiele aus der Praxis; Vergleich mit klassischen (“manuellen”) Vorgehensweisen |
| Regulatorische Anforderungen & Transparenz | Sicherstellung der Nachvollziehbarkeit; Dokumentation; Umgang mit besonderen Anforderungen (z. B. ausländische Regelwerke, Datenschutz, Unternehmensgröße usw.) |
| Praktische Übungen | Gemeinsames Erarbeiten von Template-Berichten mit Copilot; Anpassung vorhandener Textbausteine; Feedbackrunden |
Methoden & Materialien
- Vorab: Versand von Vorlagen, Musterdokumenten und Hilfsmitteln zur Vorbereitung
- Während des Online-Kurses: Live-Demo von Copilot; interaktive Erarbeitung von Berichtseinheiten
- Nach dem Online-Kurs: Teilnahmebestätigung; Zugang zu den überarbeiteten Vorlagen / Textbausteinen zur weiteren Nutzung im Alltag
Zielgruppe
- Compliance Officer, interne Auditor:innen, Risiko- und Kontrollverantwortliche
- Mitarbeitende in Reporting, Controlling, Legal & Regulatory Affairs
- Führungskräfte, die für die Qualität und Effizienz des Berichtswesens verantwortlich sind
Nutzen / Mehrwert
- Reduktion von Aufwand und Zeit bei der Berichtserstellung
- Höhere Konsistenz und Qualität der Berichte durch standardisierte Vorlagen und automatisierte Elemente
- Besserer Überblick über bestehende Lücken oder Verbesserungsbedarf in Prozessen
- Erhöhung der Sicherheit, dass Berichte den Anforderungen genügen und nachvollziehbar sind
Roland Altmann 
