E-Learning Kurs zu Änderungen im Sorgfaltspflichtbereich

Möchten Sie sich flexibel einen Überblick zu Änderungen im Sorgfaltspflichtbereich verschaffen?

Stellen Sie sich vor: Sie lernen ganz nach Ihrem eigenen Zeitplan – mit Schulungsfilmen, interaktiven Quiz-Fragen und ansprechend gestalteten Präsentationsfolien. So können Sie das Tempo und den Lerninhalt ganz nach Ihren individuellen Bedürfnissen anpassen und jederzeit auf das Wissen zugreifen, das Sie benötigen.

Am Ende des Kurses, und nach erfolgreicher Beantwortung aller Quiz-Fragen, erhalten Sie ganz automatisch eine offizielle Kursbestätigung. Diese wird direkt für Sie ausgestellt und steht Ihnen sofort zum Download bereit – als wertvoller Nachweis Ihrer neu erworbenen Kenntnisse und Fähigkeiten.

Unser neue eLearning Kurs zu den Sorgfaltspflichten befasst sich mit zentralen Änderungen iZm. SPG, SPV, FMA-Richtlinie 2013/1 zum risikobasierten Ansatz und FMA-Wegleitung 2018/7, welche den regulatorischen Kontext im 2022 und 2023 prägen.

In unserem E-Learning Kurs zum Thema “Sorgfaltspflichtbereich” gehen wir auf folgende Punkte ein:

• Anpassungen iZm. Risikofaktoren (Bezug zu Staaten mit strategischen Mangeln, “Citizenship by Investment”, sensitive Branchen, Anderungen im PEPs etc.)
• Ausweitung der Kontrollpflichten des Untersuchungsbeauftragten
• Spezifische Pflichten unter dem ISG (internationalen Sanktionsgesetz)
• etc.

Der liechtensteinische Finanzplatz war insbesondere in den vergangenen rund eineinhalb Jahren in regulatorischer Hinsicht stark geprägt von der Umsetzung der 5. EU-Geldwäscherichtlinie und dem Länder-Assessment durch Moneyval (Expertenausschuss des Europarats) sowie den entsprechenden Vorbereitungen.

Im Sorgfaltspflichtbereich erfolgten 2021 Anpassungen, welche den entsprechenden regulatorischen Kontext im 2022 prägen. So trat im April 2021 das umfassend revidierte Sorgfaltspflichtgesetz (SPG) im Zuge der Umsetzung von Vorgaben der 5. EU-Gelwäscherichtlinie in Kraft. Unter anderem sind hierbei Erweiterungen im Zusammenhang mit Risikofaktoren zu erwähnen. Per September 2021 wurde zudem die Liechtensteinische Sorgfaltspflichtverordnung (SPV) angepasst, wobei hinsichtlich der wesentlichen Änderungen die Ausweitung des PEP-Begriffs (Politically Exposed Persons) zu erwähnen ist.

Ebenfalls im Herbst 2021 traten Änderungen der Finanzmarktaufsicht Liechtenstein (FMA) in Kraft. Wesentlich hierbei zu erwähnen sind die Anpassungen der FMA-Wegleitung 2018/7 (Allgemeine und branchenspezifische Auslegung des Sorgfaltspflichtrechts) sowie der FMA-Richtlinie 2013/1 (zum risikobasierten Ansatz), welche beide den regulatorischen Kontext für Finanzintermediäre resp. Sorgfaltspflichtige im 2022 prägen.

So wurde beispielsweise im Zusammenhang mit der FMA-Wegleitung 2018/7 im 2021 die Anforderungen an das «Adverse Media Screening» (Medienüberwachung) sowie an das diesbezügliche Dokumentationswesen konkretisiert oder etwa auch klargestellt, dass Ausschüttungsempfänger (diskretionärer Strukturen) anhand beweiskräftiger Dokumente zu identifizieren und risikobasiert zu überprüfen sind. Als wesentliche Ergänzung in der besagten Wegleitung sind zudem die Ausführungen im Zusammenhang mit den Besonderen Pflichten Sorgfaltspflichtiger im Bereich der Internationalen Sanktionen (ISG) zu erwähnen.

Änderungen im Sorgfaltspflichtbereich? Was ist 2022 zu berücksichtigen?

Interessiert? Dann ist dieser unser E-Learning Kurs zum Thema “Änderungen im Sorgfaltspflichtbereich” genau das Richtige für Sie.

Schauen Sie gerne regelmässig bei uns vorbei. Unsere Learning Plattformen werden laufend für Sie erweitert.

Unsere Auswahl an eLearning Kursen wird laufend für Sie erweitert.

✓ Flexibles Lernen: Lernen Sie wann und wo Sie möchten – unser flexibles Kurssystem passt sich Ihrem Zeitplan an und ermöglicht Ihnen, in Ihrem eigenen Tempo voranzukommen.

✓ Regulatorische Themen stets im Überblick: Wir halten Sie kontinuierlich auf dem neuesten Stand zu wichtigen regulatorischen Anforderungen und gesetzlichen Änderungen, damit Sie immer bestens informiert sind.

✓ Videos, Präsentationsfolien, Lern-Quizzes: Unser multimediales Lernangebot sorgt für eine abwechslungsreiche Lernerfahrung. Mit informativen Videos, anschaulichen Präsentationsfolien und interaktiven Quizzes bleiben Sie stets engagiert.

✓ Kursbestätigung pro abgeschlossenen Kurs: Nach erfolgreichem Abschluss eines Kurses erhalten Sie eine Kursbestätigung, die Ihre neu erworbenen Fähigkeiten und Kenntnisse dokumentiert – ideal für Ihre berufliche Weiterentwicklung.

Unsere Weiterbildungslösung für Finanzplatzteilnehmer wie Treuhänder, Vermögensverwalter, Bankmitarbeitende etc…

Hinweise auf weitere eLearning Kurse: 

• das Thema Business Risk Assessment (BRA) wird vertieft in folgendem spezifischen eLearning Kurs behandelt: Business Risk Assessment (BRA)
• die spezifischen Aspekte im Zusammenhang mit dem Geschäftsprofil, namentlich Source of Funds (SoF), Source of Wealth (SoW) und damit zusammenhängende Pflichten im Zusammenhang mit der Plausibilisierung und Überprüfung sowie der Comply or Explain Ansatze werden in folgendem separaten eLearning Kurs behandelt: Spezifische Aspekte iZm. dem Geschäftsprofil – SoF und SoW