Online-Workshop (via Zoom) „Compliance-Cockpit 2027 Neue Ansätze für jährliche Berichte, Compliance-Evaluationen und digitale Dokumentation“ / Datum: 18.12.2026 / Zeit: 8.30 11.15 Uhr (165 Min.) / Kurskosten: CHF 450 / Referent & Kursleiter: Roland Altmann
Der Online-Workshop ist interaktiv gestaltet und bietet den Teilnehmenden die Möglichkeit, Dokumente und praktische Lösungsansätze gemeinsam zu erarbeiten. Die Teilnehmerzahl ist auf 15 Personen begrenzt. Sollte der Workshop ausgebucht sein, kontaktieren Sie uns gerne für einen Alternativtermin.
Sorgfaltspflichtbeauftragte (Art. 34 SPV) und Untersuchungsbeauftragte (Art. 35 SPV) haben jährlich bis spätestens Ende März einen Tätigkeitsbericht zu erstellen. Darüber hinaus sind durch die Compliance-Verantwortlichen jährliche Evaluationen hinsichtlich der Einhaltung der regulatorischen Pflichten sicherzustellen.
Ziel unseres Online-Workshops ist es, den Teilnehmenden praxisnahe Grundlagen und konkrete Inputs für die Erfüllung dieser Compliance-Pflichten zu vermitteln. Anhand von Vorlagen der Altmann Consultants werden gemeinsam Textbausteine, Lösungsansätze und Best Practices für die Erstellung der jährlichen Berichte und Compliance-Evaluationen besprochen, weiterentwickelt und auf die praktische Anwendung ausgerichtet.
Ein besonderer Schwerpunkt der diesjährigen Ausgabe liegt auf der zunehmenden Digitalisierung von Compliance-Prozessen sowie auf einer strukturierten, effizienten und nachvollziehbaren digitalen Compliance-Dokumentation.
Die im Rahmen des Online-Workshops behandelten und zur Verfügung gestellten Unterlagen und Inputs sollen die jährliche Berichterstattung des Untersuchungs- und Sorgfaltspflicht Beauftragten wesentlich erleichtern und ein standardisiertes Vorgehen unterstützen. Bereits bestehende Evaluations- und Dokumentation Mechanismen implementierter Konzepte wie beispielsweise Risikomanagement, Internes Kontrollsystem (IKS) und Business Risk Assessment (BRA) sowie weitere Compliance-Prozesse können dadurch effektiv und effizient genutzt werden.
Gleichzeitig wird aufgezeigt, wie regulatorische Anforderungen und bestehende Compliance-Prozesse zunehmend digital unterstützt und miteinander verknüpft werden können. Eine strukturierte digitale Dokumentation trägt dabei insbesondere zu Transparenz, Nachvollziehbarkeit und Effizienz im Compliance-Management bei und erleichtert die laufende Überwachung sowie die jährliche Berichterstattung.
Auch die Thematik ausländischer Sanktionsregime (namentlich OFAC-Sanktionen) wird im Rahmen des Online-Workshops behandelt. Dabei wird aufgezeigt, wie entsprechende Anforderungen in die Compliance-Prozesse, die Dokumentation und die jährliche Berichterstattung einfliessen können.
Anlässlich unseres Online-Workshops werden u. a. folgende Themen und Dokumente inklusive Textbausteinen behandelt:
- Inputs/Textbausteine für den Bericht des OFAC-Sanktionen Beauftragten sowie des Sanktions-Untersuchungsbeauftragten
- Inputs/Textbausteine für den jährlichen Bericht des Sorgfaltspflicht Beauftragten sowie des Untersuchungsbeauftragten
- Inputs/Textbausteine für die Beschreibung der von den Mitarbeitenden durchgeführten Schulungen sowie ein grober Entwurf bzw. die Schwerpunkte des Schulungsplans für das Folgejahr
- Inputs/Textbausteine für einen groben Entwurf bzw. die Schwerpunkte des Tätigkeitsplans des Sorgfaltspflichtbeauftragten für das Folgejahr
- Exkurs: „Digital Compliance“ Zusammenspiel der Pflichten unter SPG, ISG, ausländischen Sanktionen (OFAC etc.) und verschiedenen Aufsichtsregimen, insbesondere im Zusammenhang mit Risikomanagement, Internem Kontrollsystem (IKS), Business Risk Assessment (BRA), Screening etc., veranschaulicht anhand unseres Compliance-Cockpits
- Dokumentation (anhand einer Vorlage) zur jährlichen Evaluation des Business Risk Assessments (BRA) und der Risk Appetite Statements sowie Identifikation etwaiger Änderungen des BRA
- Evaluation und Dokumentation im Zusammenhang mit risikobasierten periodischen Aktualisierungen des Client Risk Assessments (CRA)
- Inputs zur kurzen Beschreibung der internen Organisation, einschliesslich der personellen und technischen Ressourcen sowie allfälliger im Berichtsjahr vorgenommener Änderungen
- Inputs zur Erstellung einer Liste der delegierten und ausgelagerten Prozesse, Aufgaben und Funktionen sowie Hilfestellung bei der Beschreibung der in diesem Zusammenhang durchgeführten Überwachungsmassnahmen (Stichwort: Internes Kontrollsystem, IKS)
- Feststellung und Beschreibung eines allfälligen Rückstaus bei den aufgrund der internen Weisungen auszuführenden Tätigkeiten (Vorlage auf Grundlage unseres Compliance-Cockpits)
- Ansätze zur Digitalisierung und Automatisierung des Aufgabenmanagements, insbesondere bei der Planung, Zuweisung und Nachverfolgung wiederkehrender Compliance-Aufgaben und Kontrollaktivitäten
- Digitale Fristen- und Terminüberwachung sowie automatisierte Unterstützung bei der Erstellung und Aktualisierung von Compliance-Dokumenten, Berichten und Nachweisen
Im Vorfeld dieses Online-Workshops (via Zoom) werden die Kursunterlagen und Hilfsmittel (Vorlagen) elektronisch zugesandt. Im Nachgang des Kurses wird jeweils eine Teilnahmebestätigung zugestellt.
Der Online-Workshop richtet sich an Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen, Mitarbeitende von Anwaltskanzleien sowie weitere Teilnehmerinnen und Teilnehmer des Finanzplatzes. Dabei werden auch die für Anwaltskanzleien relevanten regulatorischen Anforderungen und Dokumentationspflichten berücksichtigt, insbesondere soweit diese mit der risikobasierten Compliance-Organisation, internen Kontrollen, Sanktions- und Screening-Prozessen sowie der digitalen Dokumentation zusammenhängen.
Der Online-Workshop ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG i. V. m. Art. 32 SPV. Die ausgestellte Kursbestätigung gilt als Nachweis im Sinne von Art. 36 SPV.
