Online-Kurs (via Zoom) “Fallbeispiele Abweichungen vom Geschäftsprofil: Aspekte iZm. einfachen Abklärungen, besonderen Abklärungen und FIU-Verdachtsmitteilungen” / Datum: 30. Oktober 2024 / Zeit: 8:30 – 10:15 Uhr (105 Minuten)/ Kurskosten: CHF 250 / Referent: Roland Altmann
In unserem neuen SPG-Kurs befassen wir uns mit dem Geschäftsprofil als zentrales Instrument der risikobasierten Überwachung von Geschäftsbeziehungen.
Ausgehend von Fallbeispielen behandeln wir Transaktionsmuster sowie Sachverhalte, welche eine Abweichung vom Geschäftsprofil darstellen und – je nach Konstellation –
- einfache Abklärungen und/oder
- besondere Abklärungen sowie (ggf.)
- eine FIU-Verdachtsmitteilung
auslösen.
Unter anderem werden im Zusammenhang mit den Fallbeispielen folgende Themen behandelt:
- plausible vs. nicht plausible Informationen im Zusammenhang mit dem Geschäftsprofil (Fokus: Source of Funds & Source of Wealth)
- Grundlagen und Konstellationen für Verdachtsmomente im Zusammenhang mit Geldwäscherei und/oder Terrorismusfinanzierung
- Feststellung von Profilabweichungen aufgrund Medienmonitoring (Adverse Media), Feststellung von Verdachtsmomenten aufgrund von Medienmonitorings und weitere Schritte
- Aspekte iZm. Transaktionsüberwachung (Transaktionsmuster, Annahme hoher Vermögenswerte, Durchlauftransaktionen)
- Gemeinnützige Einrichtungen und spezifische Risiko-Aspekte
- was ist iZm. einfachen Abklärungen, besonderen Abklärungen und FIU-Verdachtsmitteilungen spezifisch zu beachten?
- Fallbeispiel Blockchain- resp. Krypto-Transaktion
Im Vorfeld werden die Kursunterlagen elektronisch zugesandt und es wird jeweils im Nachgang des Kurses eine Teilnahmebestätigung zugestellt.
Adressaten dieses Kurses sind Finanzplatzteilnehmer wie Bankmitarbeitende, Vermögensverwalter, Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen.
Dieser Kurs ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm. Art. 32 SPV, die ausgestellte Teilnahmebestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.
