Das Business Risk Assessment: Zentrale Grundlage zur Bewältigung von Sanktionsrisiken

Das Business Risk Assessment (BRA) bildet eine essenzielle Grundlage für die risikobasierte Überwachung von Geschäftsbeziehungen. Als integraler Bestandteil des Internen Kontrollsystems (IKS) und des Risikomanagements trägt es dazu bei, potenzielle Gefährdungen systematisch zu identifizieren und zu steuern. Doch gerade im Kontext wachsender Sanktionsrisiken gewinnt das BRA zusätzlich an Bedeutung.

Der Fokus unseres neuen Online-Kurses

In unserem neuen Online-Kurs werfen wir einen detaillierten Blick auf das Business Risk Assessment im Kontext von Sanktionsrisiken. Dabei beleuchten wir insbesondere die Vorgaben der Mitteilung 2024/2 der Liechtensteinischen Finanzmarktaufsicht (FMA). Diese setzt klare Standards für Governance, Risikomanagement und das IKS im Hinblick auf ausländische Sanktionen, wie jene des Office of Foreign Assets Control (OFAC).

Themenschwerpunkte des Kurses:

  1. Das Business Risk Assessment im Kontext ausländischer Sanktionen
    • Rolle des BRA als Teil des Risikomanagement-Systems
    • Element der risikobasierten Überwachung gemäß Sorgfaltspflichtgesetz (SPG) und Internationalem Sanktionsgesetz (ISG)
  2. Aufbau, Methodologie und zentrale Begriffe des BRA
    • Abstraktes inhärentes Risiko
    • Berücksichtigung der Exponiertheit bei der Risikobewertung
    • Ermittlung, Bewertung und Kategorisierung von Risikofaktoren
  3. Das Zusammenspiel zentraler Vorschriften
    • Verpflichtungen gemäß SPG und ISG
    • Integration ausländischer Sanktionen (z. B. OFAC)
    • Auswirkungen auf das Aufsichtsregime, inklusive Screening-Prozesse
  4. Integration von Sanktionsrisiken ins Compliance- und Risikomanagement
    • Entwicklung sanktionsspezifischer Weisungen
    • Nutzung von Checklisten zur Workflow-Optimierung
    • Verankerung im Organisationshandbuch (ORGA-Handbuch)
  5. Überblick über zentrale Sanktionsregimes
    • Internationales Sanktionsgesetz (ISG)
    • OFAC- und EU-Sanktionsbestimmungen
  6. Re-Evaluation und Dokumentation
    • Periodische Überprüfungen und Aktualisierungen
    • Dokumentationserfordernisse zur Sicherstellung der Nachvollziehbarkeit

Warum das Business Risk Assessment unverzichtbar ist

Unternehmen stehen zunehmend vor der Herausforderung, internationale Sanktionen in ihre Compliance- und Risikomanagement-Systeme zu integrieren. Ein fundiertes BRA bietet hier einen strukturierten Ansatz zur Identifikation und Steuerung von Risiken. Es ermöglicht nicht nur die Einhaltung gesetzlicher Vorgaben, sondern unterstützt auch die langfristige Sicherung der Unternehmensintegrität.

Ihr Mehrwert aus unserem Kurs

Unser Kurs vermittelt praxisorientiertes Wissen und gibt Ihnen die Werkzeuge an die Hand, um Ihr BRA optimal zu gestalten. Von der Methodologie über die rechtlichen Rahmenbedingungen bis hin zur praktischen Umsetzung: Mit uns werden Sie fit für die Anforderungen eines risikobasierten Compliance-Managements im Kontext von Sanktionsrisiken.

Jetzt anmelden und Ihr Risikomanagement auf das nächste Level bringen:

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