Unser neues Kurskonzept zum Thema “Business Risk Assessment (BRA) im Kontext von Sanktionsrisiken”
Online-Kurs (via Zoom) “Business Risk Assessment im Kontext Sanktionsrisiken” / Datum: 21. Januar 2025 / Zeit: 8:30 – 10:30 Uhr (120 Minuten)/ Kurskosten: CHF 250 / Referent: Roland Altmann
Das Business Risk Assessment (BRA) stellt eine zentrale Grundlage dar für die Wahrnehmung der risikobasierten Überwachung von Geschäftsbeziehungen und ist Teil des Internen Kontrollsystems (IKS) und Risikomanagements eines Unternehmens.
Im Rahmen unseres neuen Online-Kurses wollen wir das Business Risk Assessment (BRA) im Kontext von Sanktionsrisiken beleuchten.
Sanktionsrisiken sind eine wachsende Herausforderung für Unternehmen aller Branchen. Die Mitteilung 2024/2 der Liechtensteinischen Finanzmarktaufsicht (FMA) gibt Vorgaben und Erwartungen bzgl. Governance, Risikomanagements, Internes Kontrollsystem (IKS), Business Risk Assessment etc. mit Bezug auf ausländische Sanktionen (OFAC etc.).
In unserem Kurs wird der Fokus auf folgende Aspekte gesetzt:
- Das Business Risk Assessment (BRA) im Kontext ausländischer Sanktionen (OFAC etc.) als Teil des Risikomanagement-Systems und Element der risikobasierten Überwachung gem. SPG & ISG
- Aufbau, Methodologie und zentrale Begriffe des BRA (abstraktes inhärentes Risiko, Inhärentes Risiko unter Berücksichtigung Exponiertheit etc.), Ermittlung, Bewertung und Kategorisierung von Risikofaktoren
- “Zusammenspiel” Pflichten unter SPG, ISG, ausländische Sanktionen (OFAC etc.), Aufsichtsregime: mit Bezug auf Risikomanagement, IKS, Business Risk Assessment (BRA), Screeningse etc.
- Einbau und Berücksichtigung von Sanktionsrisiken im Compliance- resp. Risikomanagement-System (Integration der sanktionsspezifischen Weisungen, Checklisten im Work-Flow, Verankerung im ORGA-Handbuch etc.)
- Überblick über zentrale Sanktionsregimes: Internationales Sanktionsgesetz (ISG) und ausländische Sanktionen (OFAC, EU-Sanktionsbestimmungen etc.)
- Periodische (Re-) Evaluationen, Aktualisierungen, Dokumentationserfordernisse
Im Vorfeld werden die Kursunterlagen elektronisch zugesandt und es wird jeweils im Nachgang des Kurses eine Teilnahmebestätigung zugestellt.
Adressaten dieses Kurses sind Finanzplatzteilnehmer wie Bankmitarbeitende, Vermögensverwalter, Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen.
Dieser Kurs ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm. Art. 32 SPV, die ausgestellte Teilnahmebestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.
Roland Altmann 
