Unser neues Kurskonzept zum Thema “Business Risk Assessment (BRA) im Kontext von Sanktionsrisiken”
Online-Kurs (via Zoom) “Business Risk Assessment im Kontext Sanktionsrisiken” / Datum: 21. Januar 2025 / Zeit: 8:30 – 10:15 Uhr (105 Minuten)/ Kurskosten: CHF 250 / Referent: Roland Altmann
Sanktionsrisiken sind eine wachsende Herausforderung für Unternehmen aller Branchen. Die neue Mitteilung 2024/2 der Liechtensteinischen Finanzmarktaufsicht (FMA) gibt Vorgaben und Erwartungen bzgl. des Aspekts des Risikomanagements mit Bezug auf ausländische Sanktionen (OFAC etc.).
In unserem Kurs wird auf folgende Aspekte eingegangen:
- Einführung: Das Business Risk Assessment (BRA) als Teil des Risikomanagements und Element des risikobasierten Ansatzes gem. SPG
- Aufbau und zentrale Begriffe, Risikobewertung und Risiko-Appetit
- Überblick über zentrale Sanktionsregimes: Internationales Sanktionsgesetz (ISG) und ausländische Sanktionen (OFAC, EU-Sanktionsbestimmungen etc.)
- Einbau und Berücksichtigung von Sanktionsrisiken im Business Risk Assessment (BRA) und Risiko-Appetit-Statement
Im Vorfeld werden die Kursunterlagen elektronisch zugesandt und es wird jeweils im Nachgang des Kurses eine Teilnahmebestätigung zugestellt.
Adressaten dieses Kurses sind Finanzplatzteilnehmer wie Bankmitarbeitende, Vermögensverwalter, Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen.
Dieser Kurs ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm. Art. 32 SPV, die ausgestellte Teilnahmebestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.
