Online-Kurs (via Zoom) “Zentrale Compliance-Aspekte 2025” / Datum: 19.2.2025 / Zeit: 8.30 – 10.00 Uhr (90 Min.) / Kurskosten: CHF 165 / Referent & Kursleiter: Roland Altmann
Dieser 90-minütige Online-Kurs (per Zoom) gibt in kondensierter Form einen Überblick hinsichtlich zentraler aktueller Compliance-Themen. Neben generellen To Do’s und Fristen wird auf Neuerungen und Aspekte der praktischen Implementierung von Vorgaben eingegangen. Grundlage bildet hierbei unser “Compliance-Cockpit 2025“.
Im Vorfeld werden die Kursunterlagen elektronisch zugesandt und es wird jeweils im Nachgang eine Teilnahmebestätigung zugestellt.
Adressaten sind Treuhänder und Mitarbeitende von Treuunternehmen, sowie weitere Finanzplatzteilnehmer.
Anlässlich des Kurses werden u.a. folgende Themen behandelt:
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Vorstellung unseres aktualisierten Compliance-Cockpits 2025, Streifzug FL-Regulierungslandschaft 2025
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Zusammenspiel” Pflichten unter SPG, ISG, ausländische Sanktionen (OFAC etc.), Aufsichtsregime: bspw. mit Bezug auf Risikomanagement, IKS, Business Risk Assessment (BRA), Screenings etc
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Schwerpunkte der Aufsichtsprüfung über Treuhänder / Treuhandgesellschaften 2025, ausserordentliche Prüfungsanforderungen Aufsichtsprüfung 2025 hinsichtlich Implementierung “Compliance-Rahmenwerk” mit Bezug auf ausländische Sanktionen (OFAC etc.)
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Praktische Inputs jährliche Evaluationen Risikomanagement, IKS, Datenschutz etc.
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Praktische Inputs jährliche Berichte & Dokumentationsanforderungen im SPG-, ISG – Kontext sowie mit Bezug auf ausländische Sanktionen (Berichte Sorgfaltspflichtbeauftragter & Untersuchungsbeauftragter, Sanktionsbeauftragter, OFAC-Untersuchungsbeauftragter)
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AIA & FATCA: was ist ab 1.1.2025 zu beachten?
Dieser Kurs ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm Art. 32 SPV, die ausgestellte Teilnahmebestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.
Roland Altmann 
