Unser neuer Online-Kurs zu spezifischen Compliance-Aspekten im Zusammenhang mit dem Onboarding von Geschäftsbeziehungen (Beispiel: Stiftungen)

15.05.2024, 08:30 – 10:00 Uhr (90 Min.)/ Online-Kurs (via Zoom) / Kurskosten: CHF 155 / Referent: Roland Altmann

In unserem neuen Kursformat widmen wir uns ausgewählten Compliance-Aspekten bei der Aufnahme von Geschäftsbeziehungen im Zusammenhang mit Stiftungsgründungen.

Ausgehend von Praxisbeispielen widmen wir uns u.a. folgenden Compliance-Themenfeldern:

  • Generelle Aspekte beim Onboarding, Ablaufdiagramm und Fallbeispiele
  • Aspekte iZm. Risikomanagement, IKS, BRA & CRA
  • Identifikation & Verifikation Vertragspartner und wirtschaftlich Berechtigte; Erstellung Geschäftsprofil, Informationen im Zusammenhang mit dem Geschäftsprofil (Source of Funds, Drittbelege und Source of Wealth)
  • Kommunikationskanäle, Steuerungs- & Überwachungsmassnahmen
  • Screenings & Pflichten unter dem ISG (siehe hierzu auch unseren separaten eLearning Kurs)
  • Aspekte AIA und FATCA: Klassifikation, Einholung der Selbstauskunft etc.

Adressaten sind Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen, Banken und Vermögensverwaltungsgesellschaften. 

Im Vorfeld dieses Online-Kurses (per Zoom) werden die Kursunterlagen elektronisch zugesandt und es wird jeweils im Nachgang des Kurses eine Teilnahmebestätigung zugestellt.

Der Kurs ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm Art. 32 SPV, die ausgestellt Kursbestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.

 

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Details

Thema: Spezifische Compliance Aspekte beim Onboarding von Stiftungen (15.5.2024)
Eingeladen von: Roland Altmann
Beginn: Mittwoch, Mai 15, 2024 08:30
Kategorie: Online-Kurse, q2-2024
Dauer: 1 hours 30 minutes
Current Timezone: Europe/Zurich

Note: Countdown auf Basis Deiner lokalen Zeitzone.