Adverse Media, PEP & Sanktionen: Screening-Prozesse optimieren mit KI (17. Februar 2027)

Adverse Media, PEP & Sanktionen: Screening-Prozesse optimieren mit KI

DSGVO-konforme KI-Assistenz und Prozess-Unterstützung als effiziente Alternative zu rein manuellen Screening-Prozessen

Online-Workshop (via Zoom): Optimierung des Screenings von Adverse Media, PEP & Sanktionen mit KI
Datum: 17. Februar 2027 | Zeit: 08:30 – 11:00 Uhr CET (150 Min.) | Kurskosten: CHF 465
Referent: Roland Altmann

Executive Overview & Ziele

Manuelle Screening-Prozesse hinsichtlich Adverse Media, Sanktions-Listen und politisch exponierte Personen (PEPs) sind häufig durch unstrukturierte Daten, schwer systematisierbare interne Arbeitsabläufe sowie arbeitsintensive Dokumentationsanforderungen belastet.

Unser praktischer Online-Workshop in Form einer Live-Demo (via Zoom) zeigt, wie Sie Open-Source-Workflow-Automatisierung (n8n) zusammen mit fortschrittlichen Large Language Models (Mistral AI) einsetzen, um eine standardisierte, hocheffiziente Compliance-Screening-Pipeline als Unterstützungsprozess aufzubauen.

Unter einer strikten „Zero-Knowledge-Architektur“ verbleiben Kundenstammdaten vollständig innerhalb Ihres internen Perimeters (CRM/Datenbank). Die KI fungiert rein als Assistent für Strukturierung, Entitäts Extraktion und Vorfilterung und unterstützt den Compliance-Dokumentationsprozess. Diese Architektur als Teil- resp. Unterstützungsprozess erhöht deutlich die Effizienz und Effektivität der internen Abläufe im Unternehmen bei gleichzeitiger Einhaltung datenschutzrechtlicher Anforderungen sowie Beachtung höchster Datensicherheits-Aspekte, während ein obligatorisches Human-in-the-Loop-Entscheidung Paradigma gewahrt bleibt.

Wichtigste Lernergebnisse

Zero-Knowledge-Architektur: Implementieren Sie KI-Workflows, ohne personenbezogene Daten (PII) oder interne Kundendatenbanken gegenüber externen LLM-Anbietern offenzulegen.
Automatisierte Feed-Überwachung: Verbinden Sie RSS-Feeds, regulatorische Nachrichten und öffentliche Sanktion-Updates mit n8n für eine kontinuierliche, stille Hintergrund-Auswertung.
Visuelle Benachrichtigungssysteme: Bauen Sie intuitive Ampel-Benachrichtigung-Mechanismen auf, um handlungsrelevante Treffer sofort hervorzuheben.
Dokumentation & Nachvollziehbarkeit: Erstellen Sie automatisch standardisierte Dokumentationsvorlagen und nachvollziehbare Verarbeitungsschritte für die nahtlose Aufnahme in Compliance-Unterlagen.

Workshop-Agenda

1. Grundlagen & Sicherheitsarchitektur (30 Min.)

Aktuelle KYC/AML-Herausforderungen: Unbeabsichtigte Ineffizienz und Falsch-Positive beim Adverse-Media- und PEP-Screening.
Zero-Knowledge-Paradigma: Wahrung der vollständigen Datentrennung zwischen lokalen CRM-Datensätzen und KI-APIs von Drittanbietern.
Human-in-the-Loop Governance: Positionierung der KI rein als Assistent zur Vorfilterung und Strukturierung, während die Risikobeurteilung menschlichen Beauftragten vorbehalten bleibt.
Überblick über die Systemarchitektur: Integration von n8n, Vektor Speicher und Mistral AI LLM (siehe Abbildung 1).

2. Praktische n8n-Automatisierung & Warnsysteme (45 Min.)

Datenerfassung Pipelines: Konfiguration von n8n zur kontinuierlichen Aggregation von RSS-Feeds, Regierung Portalen und Nachrichten-APIs.
Rauschreduzierung via LLM: Automatisierte Filterung relevanter Hintergrundinformationen vor der Benachrichtigung des Beauftragten.
Ampelsignal Logik: Erstellung klarer visueller Indikatoren (Desktop-/Dashboard-Benachrichtigungen) für vorläufige Warnmeldungen, die anschließend durch den Beauftragten geprüft werden.
Live-Demonstration: Vom Auslöser durch einen unstrukturierten RSS-Feed bis zur automatisierten Erstellung einer vorläufigen Warnmeldung zur menschlichen Überprüfung.

3. Standardisiertes Reporting & Erstellung von Audit Trails (45 Min.)

Unstrukturierte zu strukturierten Daten: Umwandlung unstrukturierter Medienartikel in standardisierte JSON-Formate mittels Mistral AI.
Automatisierte Audit Trails: Automatische Generierung standardisierter Prüfberichte innerhalb des Workflows.
CRM-Ablage Vorbereitung: Integration strukturierter Checklisten und Notizfelder für den manuellen internen Abgleich.
Audit-Compliance: Sicherstellung vollständiger Rückverfolgbarkeit und Compliance-Bereitschaft für regulatorische Prüfungen.

4. Implementierung, Compliance-Hinweise & Q&A (30 Min.)

Zielgerichtetes Prompt Engineering: Optimierung von KI-Prompts für spezifische regulatorische Rahmenbedingungen (z. B. Liechtenstein SPG/SPV und Schweizer KAG/GWG-Kontexte).
IT- & DSB-Freigabe: Argumente, Risikobeurteilungen und Dokumentation zur Überzeugung von Datenschutzbeauftragten und IT-Sicherheitsverantwortlichen.
Q&A & Bereitstellung der Vorlagen: Interaktive Diskussion zu Anwendungsfällen der Teilnehmer und Implementierungsschritte für die bereitgestellten n8n-JSON-Vorlagen.

Praktische Ergebnisse & Bonusmaterialien

Teilnehmer erhalten Zugang zu einer umfassenden Kursdokumentation und digitalen Bonusmaterialien. Die bereitgestellten Vorlagen erfordern vor dem Einsatz eine individuelle Konfiguration, Erprobung sowie interne Freigabe im Unternehmen:

Import Fertige n8n-JSON-Workflows: Vorkonfigurierte Workflow-Vorlagen für RSS-Überwachung, KI-Strukturierung und Berichterstellung.
Compliance-Prompt-Bibliothek: Erprobte Prompt-Vorlagen, die für die Entitäts Extraktion und Risiko-Vorklassifizierung optimiert sind.
Dokumentationsvorlagen: Muster Formulare für Prüfprotokolle, angepasst an gängige Audit-Standards.
Teilnahmezertifikat: Ausgestellt nach Abschluss des Kurses.

Zielgruppe

Dieser Workshop richtet sich speziell an Fachleute aus regulierten Finanzplätzen (Liechtenstein, Schweiz, EU), u.a.:

Compliance-Verantwortliche und Risikomanager
Treuhandexperten, Treuhänder und Unternehmensdienstleister
Vermögensverwalter, Mitarbeiter von Banken, Versicherungen etc.
IT-Innovations-Verantwortliche, Operations Manager und Verantwortliche für digitale Transformation in Finanzinstituten

Regulatorischer Kontext, Weiterbildung & Sicherheit

Weiterbildungsnachweis: Der 150-minütige Online-Workshop vermittelt praxisrelevante Kenntnisse im Bereich SPG/SPV. Das ausgestellte Teilnahmezertifikat kann als Nachweis absolvierter Fortbildungsstunden gemäß Art. 36 SPV dienen.
KI-Governance & -Kompetenz: Der Lehrplan erfüllt praktische Anforderungen an die KI-Kompetenz im Einklang mit dem EU AI Act.
Datenschutz- & Sicherheitsstandard: Entwickelt unter strikter Einhaltung der DSGVO, nationaler Datenschutzgesetze und institutionellen Richtlinien zur Cybersicherheit.