07.12.2022, 08:30 – 10.00 Uhr / Online-Kurs (via Zoom) / Kurskosten: CHF 115 / Referent: Roland Altmann

Anlässlich des Kurses werden u.a. folgende Themen behandelt:

  • Umfang der Sorgfaltspflichten (Fokus: reguläre und verstärkte Sorgfaltspflichten)
  • Grundzüge und Grundlagen des risikobasierten Ansatzes  (Client Risk Assessment (CRA), Business Risk Assessment (BRA) etc.)
  • Spezifische Aspekte iZm. dem Geschäftsprofil 
  • Grundsätze der Transaktionsüberwachung
  • Einfache Abklärungen, besondere Abklärungen, FIU-Verdachtsmitteilung
  • Pflichten nach dem ISG

Adressaten sind Finanzplatzteilnehmer wie Bankmitarbeitende, Vermögensverwalter, Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen. 

Der Kurs «Risikobasierte Überwachung von Geschäftsbeziehungen» ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm Art. 32 SPV, die ausgestellt Kursbestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.

Im Vorfeld werden die Kursunterlagen elektronisch zugesandt und es wird jeweils im Nachgang des Kurses eine Teilnahmebestätigung zugestellt.

00
Tage
00
Stunden
00
Minuten
00
Sekunden

Details

Thema: Risikobasierte Überwachung von Geschäftsbeziehungen
Eingeladen von: Roland Altmann
Beginn: Mittwoch, Dezember 7, 2022 08:30
Dauer: 1 hour 30 minutes
Current Timezone: Europe/Zurich

Note: Countdown auf Basis Deiner lokalen Zeitzone.