Unser neuer interaktiver Praxis-Workshop zur Vertiefung von Sorgfaltspflichtwissen
Online-Workshop (via Zoom) “Praxis-Workshop Übungsfälle Sorgfaltspflichten” / Datum: 17.4.2024 / Zeit: 8.30 – 10.30 Uhr (120 Min.) / Kurskosten: CHF 250 / Referent & Kursleiter: Roland Altmann
In unserem interaktiven “Praxis-Workshop” behandeln wir Übungsfälle im Sorgfaltspflichtbereich zu folgenden Aspekten:
- Fallbeispiele im Zusammenhang mit Formularwesen: Identifikation & Überprüfung Vertragspartner, Feststellung & Überprüfung wirtschaftlich Berechtigte (Form C & T) sowie Ausschüttungsempfänger (Form D)
- Aspekte im Zusammenhang mit dem Geschäftsprofil und Übungsfälle (Aussagekraft, Mindestangaben, Source of Funds und Source of Wealth, Drittbelege, Comply or Explain Ansatz)
- Grundkonzepte und zentrale Aspekte iZm. Risk Based Approach: Risikoanalyse und
Risikobewertung, Evaluation des Business Risk Assessments (BRA); periodische Evaluation des Customer Risk Assessments (CRA) - Risikobasierte Überwachung von Geschäftsbeziehungen (Fallbeispiele)
- Sanktions-Screening und weitere Pflichten unter dem ISG (Internationalen
Sanktionsgesetz; Vorgaben gem. FMA-Wegleitung 2018/7, 17.2.6 )
Im Vorfeld dieses Online-Workshops (per Zoom) werden die Kursunterlagen und Hilfsmittel (Vorlagen) elektronisch zugesandt und es wird jeweils im Nachgang des Kurses eine Teilnahmebestätigung zugestellt.
Adressaten dieses Online-Workshops sind Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen.
Der Online-Workshop ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm. Art. 32 SPV, die ausgestellte Kursbestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.
Der Online-Workshop ist interaktiv, es werden gemeinsam Dokumente vorbereitet. Die Teilnehmerzahl ist auf 7 Personen begrenzt.
