Unser neuer interaktiver Praxis-Workshop zur Vertiefung von Sorgfaltspflichtwissen

Online-Workshop (via Zoom) “Praxis-Workshop Übungsfälle Sorgfaltspflichten” / Datum: 17.4.2024 / Zeit: 8.30 – 10.30 Uhr (120 Min.) / Kurskosten: CHF 250 / Referent & Kursleiter: Roland Altmann

In unserem interaktiven “Praxis-Workshop” behandeln wir Übungsfälle im Sorgfaltspflichtbereich zu folgenden Aspekten:

  • Fallbeispiele im Zusammenhang mit Formularwesen: Identifikation & Überprüfung Vertragspartner, Feststellung & Überprüfung wirtschaftlich Berechtigte (Form C & T) sowie Ausschüttungsempfänger (Form D)
  • Aspekte im Zusammenhang mit dem Geschäftsprofil und Übungsfälle (Aussagekraft, Mindestangaben, Source of Funds und Source of Wealth, Drittbelege, Comply or Explain Ansatz)
  • Grundkonzepte und zentrale Aspekte iZm. Risk Based Approach: Risikoanalyse und
    Risikobewertung, Evaluation des Business Risk Assessments (BRA); periodische Evaluation des Customer Risk Assessments (CRA)
  • Risikobasierte Überwachung von Geschäftsbeziehungen (Fallbeispiele)
  • Sanktions-Screening und weitere Pflichten unter dem ISG (Internationalen
    Sanktionsgesetz; Vorgaben gem. FMA-Wegleitung 2018/7, 17.2.6  )

 

Im Vorfeld dieses Online-Workshops (per Zoom) werden die Kursunterlagen und Hilfsmittel (Vorlagen) elektronisch zugesandt und es wird jeweils im Nachgang des Kurses eine Teilnahmebestätigung zugestellt.

Adressaten dieses Online-Workshops sind Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen. 

Der Online-Workshop ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm. Art. 32 SPV, die ausgestellte Kursbestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.

Der Online-Workshop ist interaktiv, es werden gemeinsam Dokumente vorbereitet. Die Teilnehmerzahl ist auf 7 Personen begrenzt.

 

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Details

Thema: Praxis-Workshop Übungsfälle Sorgfaltspflichten (17.4.2024)
Eingeladen von: Roland Altmann
Beginn: Mittwoch, April 17, 2024 08:30
Kategorie: Online-Kurse, q2-2024, Workshops
Dauer: 2 hours 0 minutes
Current Timezone: Europe/Zurich

Note: Countdown auf Basis Deiner lokalen Zeitzone.