Ausländische Sanktionen im Kontext Governance, Risikomanagement, Internes Kontrollsystem (IKS), Compliance, Business Risk Assessment (BRA), Screening-Prozesse etc.
Online-Workshop (via Zoom) / Datum: 14.11.2024 / Zeit: 8.30 – 11.00 Uhr (150 Min.) / Kurskosten: CHF 450 / Referent & Kursleiter: Roland Altmann
Liechtensteinische Finanzintermediäre wie Banken, Versicherungsunternehmen, Vermögensverwaltungsgesellschaften, Treuhänder und Treuhandgesellschaften etc. unterstehen Anforderungen in Bezug auf das Risikomanagement.
Die neue Mitteilung 2024/2 der Liechtensteinischen Finanzmarktaufsicht (FMA) befasst sich mit dem Aspekt des Risikomanagements mit Bezug auf ausländische Sanktionen (OFAC etc.).
Beaufsichtige haben über Verfahren zur Identifikation, Erfassung, Bewertung, Bewirtschaftung, Steuerung, Überwachung und Rapportierung der durch Sanktionen entstehenden Rechts-, Compliance- und Reputationsrisiken zu verfügen. Diese Verfahren sind regelmässig zu überprüfen und gegebenenfalls zu aktualisieren.
Dieser Online-Workshop befasst sich mit den Vorgaben der FMA-Mitteilung 2024/2 und setzt ausgehend von den Risiken ausländischer Sanktionen den Fokus auf folgende Aspekte:
- Governance
- Risikomanagementsystem (Erfassung, Mitigierung und Überwachung von Reputationsrisiken, operationellen und rechtlichen Risiken etc.), Risikoappetit und Risikotragfähigkeit (mit Blick auf Kapital, Liquidität und Reputation)
- Internes Kontrollsystem (IKS), Verankerung, Implementierung und regelmässige Evaluationen von operativen Prozessen (siehe auch unseren eLearning Kurs “Das IKS als zentrales Compliance-Tool“)
- Business Risk Assessment (BRA; siehe auch unseren spezifischen eLearning Kurs zur Struktur und Aufbau eines BRA sowie dessen Evaluation)
- Screening-Prozesse
- Interne Weisungen und Arbeitsweisung zu Screening-Prozessen
- Periodische Evaluationen und Überprüfungen
Im Vorfeld dieses Online-Workshops (per Zoom) werden die Kursunterlagen elektronisch zugesandt und es wird jeweils im Nachgang des Kurses eine Teilnahmebestätigung zugestellt.
Adressaten dieses Online-Workshops sind Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen sowie weitere Finanzplatzteilnehmer.
Der Online-Workshop ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm. Art. 32 SPV, die ausgestellte Kursbestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.
Die Teilnehmerzahl des Online-Workshops ist auf 10 Personen begrenzt.
