Zentrale Compliance Aspekte im 2023 (07.03.2023)

Beschreibung

07.03.2023, 08:30 – 09.45 Uhr (75 Minuten)/ Online-Kurs (via Zoom) / Kurskosten: CHF 100 / Referent: Roland Altmann

Dieser 75-minütige Online-Kurs (per Zoom) gibt in kondensierter Form einen Überblick hinsichtlich zentraler aktueller Compliance-Themen. Neben generellen To Do’s und Fristen wird auf Neuerungen und Aspekte der praktischen Implementierung von Vorgaben eingegangen.

Im Vorfeld werden die Kursunterlagen elektronisch zugesandt und es wird jeweils im Nachgang eine Teilnahmebestätigung zugestellt.

Adressaten sind Treuhänder und Mitarbeitende von Treuunternehmen, sowie weitere Finanzplatzteilnehmer.

Anlässlich des Kurses werden u.a. folgende Themen behandelt:

• Zentrale aktuelle Aspekte im Sorgfaltspflichtbereich veranschaulicht anhand unseres Compliance Cockpits.
• Pflichten unter dem Internationalen Sanktionsgesetz (ISG), namentlich mit Bezug auf den Screening-Prozess sowie organisatorische Vorgaben.
• Grundzüge des Verzeichnisses wirtschaftlich berechtigte Personen (VwbPG).
• Aufsichtsregime über Treuhänder mit Fokus auf das Interne Kontrollsystem (IKS) und dessen Einsatz als zentrales Compliance-Tool.
• Schwerpunkte der Aufsichtsprüfung über Treuhänder/Treuhandgesellschaften im 2023.
• Praktische Inputs für die jährliche Evaluation des IKS sowie des Risikomanagements.
• Grund-Mechanismen und Pflichten unter dem AIA-& FATCA-Regime, veranschaulicht anhand konkreter Praxisbeispiele (Optik FI-Struktur vs. pNFE-Struktur etc.).

Dieser Kurs ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm Art. 32 SPV, die ausgestellte Teilnahmebestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.