Zentrale Compliance Aspekte 2022

Beschreibung

Dieser eLearning-Kurs gibt in kondensierter Form einen Überblick hinsichtlich zentraler Themen wie Sorgfaltspflichten (SPG), Automatischen Informationsaustausch (AIA), US-FATCA und dem Verzeichnis wirtschaftlich berechtigter Personen (VwbPG) sowie dem neuen Prüfregime über Treuhänder. Neben generellen To Do’s und Fristen wird auf die jüngsten Neuerungen eingegangen.

Im Kurs inbegriffen sind die Kursunterlagen und eine Kursbestätigung (nach erfolgreicher Beantwortung der Quiz-Fragen).

• Kategorie: eLearning Kurs
• Tags: 60 Min., Video, Präsentation (PDF), Lernkontrolle (Quiz-Fragen), Kursbestätigung
• Referent: Roland Altmann
• Adressaten: Treuhänder und Mitarbeitende von Treuunternehmen, sowie weitere Finanzplatzteilnehmer

Der Kurses behandelt (u.a.) folgende Themen:

• Das neue Prüfregime über Treuhänder mit Fokus auf das Interne Kontrollsystem (IKS) und dessen Einsatz als zentrales Compliance-Tool.
• Grund-Mechanismen und Pflichten unter dem AIA-&FATCA-Regime, veranschaulicht anhand konkreter Praxisbeispiele (Optik FI-Struktur vs. pNFE-Struktur etc.).
• Grundzüge des Verzeichnisses wirtschaftlich berechtigte Personen (VwbPG).
• Zentrale jüngste Änderungen im Sorgfaltspflichtbereich (SPG, SPV, FMA-Richtlinie 2013/1, FMA-Wegleitung 2018/7).
• Pflichten unter dem Internationalen Sanktionsgesetz (ISG), namentlich mit Bezug auf den Screening-Prozess sowie organisatorische Vorgaben.

Dieser Kurs ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm Art. 32 SPV, die ausgestellte Kursbestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.