Risikobasierte Überwachung von Geschäftsbeziehungen (17.5.2023)

Beschreibung

17.05.2023, 08:30 – 09.45 Uhr / Online-Kurs (via Zoom) / Kurskosten: CHF 115 / Referent: Roland Altmann

Anlässlich des Kurses werden u.a. folgende Themen behandelt:

• Umfang der Sorgfaltspflichten (Fokus: reguläre und verstärkte Sorgfaltspflichten)
• Grundzüge und Grundlagen des risikobasierten Ansatzes  (Client Risk Assessment (CRA), Business Risk Assessment (BRA) etc.)
• Spezifische Aspekte iZm. dem Geschäftsprofil (Fokus: Thema Drittbelege, Überprüfung und Plausibilsierung Source of Funds, Source of Wealth, Comply or Explain Ansatz)
• Grundsätze der Transaktionsüberwachung
• Einfache Abklärungen, besondere Abklärungen, FIU-Verdachtsmitteilung
• Übersicht hinsichtlich Pflichten nach dem ISG (Internationales Sanktionsgesetz)

Adressaten sind Finanzplatzteilnehmer wie Bankmitarbeitende, Vermögensverwalter, Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen. 

Der Kurs «Risikobasierte Überwachung von Geschäftsbeziehungen» ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm Art. 32 SPV, die ausgestellt Kursbestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.

Im Vorfeld werden die Kursunterlagen elektronisch zugesandt und es wird jeweils im Nachgang des Kurses eine Teilnahmebestätigung zugestellt.