Risikobasierte Überwachung und Pflichten unter dem ISG (19.6.2024)

Beschreibung

Online-Workshop (via Zoom) “Risikobasierte Überwachung und Pflichten unter dem ISG” / Datum: 19.6.2024 / Zeit: 8.30 – 10.30 Uhr (120 Min.) / Kurskosten: CHF 180 / Referent & Kursleiter: Roland Altmann

Anlässlich des Kurses werden u.a. folgende Themen behandelt:

• Umfang der Sorgfaltspflichten (Fokus: reguläre und verstärkte Sorgfaltspflichten)
• Grundzüge und Grundlagen des risikobasierten Ansatzes  (Client Risk Assessment (CRA), Business Risk Assessment (BRA) etc.)
• Spezifische Aspekte iZm. dem Geschäftsprofil (Fokus: Thema Drittbelege, Überprüfung und Plausibilsierung Source of Funds, Source of Wealth, Comply or Explain Ansatz)
• Grundsätze der Transaktionsüberwachung
• Einfache Abklärungen, besondere Abklärungen, FIU-Verdachtsmitteilung

• Sanktionsregime in Liechtenstein, Besondere Pflichten Sorgfaltspflichtiger unter dem ISG (Screenings, organisatorische Massnahmen; Aspekte aus FMA-Wegleitung 2018/7 Ziff. 17, ISG-Wegleitung FIU)
• Exkurs: OFAC (Office of Foreign Asset Control): Worum geht es hierbei? Wie sind die Wirkungsmechanismen und wie entfallen diese US-Sanktionen ihre extraterritoriale Auswirkung?
• ISG-Screening Prozese und organisatorische Massnahmen sowie Kontroll- und Überwachungsmassnahmen (FMA-Wegleitung 2018/7 Ziff. 17)
• Screenings und Medienmonitoring – Abläufe und Prozesse, was gilt es zu beachten? (FMA-Wegleitung 2018/7 Ziff. 5.5.3, FMA-Richtlinie 2013/1 zum risikobasierten Ansatz, Ziff. 3.1.1.)

Adressaten sind Finanzplatzteilnehmer wie Bankmitarbeitende, Vermögensverwalter, Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen. 

Der Kurs «Risikobasierte Überwachung und Pflichten unter dem ISG» ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm Art. 32 SPV, die ausgestellt Kursbestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.

Im Vorfeld werden die Kursunterlagen elektronisch zugesandt und es wird jeweils im Nachgang des Kurses eine Teilnahmebestätigung zugestellt.