Gestaltung und Sicherstellung von Kommunikationskanälen sowie Steuerungs- & Überwachungsmassnahmen im Sorgfaltspflichtkontext

Beschreibung

7.5.2024, 08:30 – 10.00 Uhr (90 Min.)/ Online-Kurs (via Zoom) / Kurskosten: CHF 165 / Referent: Roland Altmann

Im Sorgfaltspflichtkontext kommt den sogenannten Kommunikationslinien eine zentrale Bedeutung zu, um einen wirksamen Informationsfluss zwischen den verschieden Einheiten und Ebenen des Unternehmens sicherzustellen. Kommunikationslinien bilden u.a. die Voraussetzung für die Gestaltung und Sicherstellung von internen Kontroll- und Überwachungsmassnahmen.

Im Rahmen der internen Kontroll- und Überwachungsmassnahmen sind u.a. Aspekte vorzusehen wie

• die Ausgestaltung der internen Organisation,
• die Verschriftlichung von Zuständigkeiten sowie Dienstanweisungen (Arbeitsbehelfe wie z.B. Checklisten, Kundenannahmeprozesse, Formulare o.ä.),
• Ressourcen-Themen (technische und personelle),
• Mitarbeiterschulungen und Sensibilisierung betreffend mögliche Risikosituationen,
• Einsatz von IT-System,
• Durchführung von Kontrollen inkl. Dokumentation,
• etc.

Im Rahmen dieses Online-Kurses wird im Kontext des Sorgfaltspflicht-Systems auf die Gestaltung und Sicherstellung wirksamer Kommunikationslinien sowie interner Kontroll- und Überwachungsmassnahmen der Fokus gesetzt.

Im Vorfeld werden die Kursunterlagen elektronisch zugesandt und es wird jeweils im Nachgang des Kurses eine Teilnahmebestätigung zugestellt.

Adressaten sind Finanzplatzteilnehmer wie Vermögensverwalter, Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen. 

Dieser Kurs ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm Art. 32 SPV, die ausgestellt Teilnahmebestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. SPV.