FMA-Mitteilung 2024/2 (ausländische Sanktionen) im Kontext Governance, Risikomanagement, IKS, BRA, Screening-Prozesse etc.

Beschreibung

Ausländische Sanktionen im Kontext der Governance, Risikomanagement, Internes Kontrollsystem (IKS), Business Risk Assessment (BRA), Screening-Prozesse etc.

Online-Workshop (via Zoom) / Datum: 7.11.2024 / Zeit: 8.30 – 11.00 Uhr (150 Min.) / Kurskosten: CHF 450 / Referent & Kursleiter: Roland Altmann

Dieser Online-Workshop befasst sich mit den Vorgaben der FMA-Mitteilung 2042/2 (Risikomanagement betreffend ausländische Sanktionen) und setzt den Fokus auf folgende Aspekte:

• Governance
• Risikomanagementsystem
• Internes Kontrollsystem (IKS)
• Business Risk Assessment (BRA)
• Screening-Prozesse
• Interne Weisungen und Arbeitsweisung zu Screening-Prozessen

Im Vorfeld dieses Online-Workshops (per Zoom) werden die Kursunterlagen und Hilfsmittel (Vorlagen) elektronisch zugesandt und es wird jeweils im Nachgang des Kurses eine Teilnahmebestätigung zugestellt.

Adressaten dieses Online-Workshops sind Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen sowie weitere Finanzplatzteilnehmer.

Der Online-Workshop ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm. Art. 32 SPV, die ausgestellte Kursbestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.

Der Online-Workshop ist interaktiv. Die Teilnehmerzahl ist auf 10 Personen begrenzt.