Fallbeispiele Dokumentenwesen nach SPG/SPV, AIA & FATCA

Beschreibung

Im Rahmen dieses eLearning Kurses wird ausgehend von Praxisbeispielen auf die Grundmechanismen und Zusammenhänge zwischen den verschiedenen Formularen jeweils unter dem Gesichtspunkt SPG/SPV, AIA und FATCA eingegangen und es werden hierbei spezifische Aspekte sowie Unterschiede dargestellt. Ziel ist es, Übersichten zu diesen drei Regimes SPG/SPV, AIA, FATCA in Liechtenstein aufzuzeigen und den Einsatz der verschiedenen Formulare und Dokumente – konkret: «Kombi-Formulare C/T/D», «Selbstauskunft Rechtsträger», «W-Formulare» unter FATCA etc. – zu erleichtern.

Im Kurs inbegriffen sind die Kursunterlagen und eine Kursbestätigung (nach erfolgreicher Beantwortung der Quiz-Fragen).

• Kategorie: eLearning Kurs
• Tags: 60 Min., Videos, Präsentationen (PDF), Quiz-Fragen, Kursbestätigung
• Referent: Roland Altmann
• Adressaten: Finanzplatzteilnehmer wie Bankmitarbeitende, Vermögensverwalter, Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen

Anlässlich des Kurses werden anhand von Fallbeispielen u.a. folgende Themen behandelt:

• Einsatz der «Kombi-Formulare» im Kontext von AIA und den Sorgfaltspflichten jeweils aus der «Innen-Optik» und «Aussen-Optik» (ggü. der Bank)
• Grundzüge und Grundlagen der sogenanten «Kombi-Formulare» C, T und D
• Zu beachtende Aspekte im Zusammenhang mit dem Geschäftsprofil, insbesondere mit Bezug auf Informationen zu Source of Funds (SoF) und Source of Wealth (SoW) sowie deren Plausibilisierung und Überprüfung anhand von Drittbelegen
• Spezifische Aspekte im Zusammenhang mit dem Formularwesen unter FATCA
• Behandlung von Ausschüttungesmpfängern diskretionärer Strukturen unter den drei Regimes: Sorgfaltspflichten, AIA und FATCA

Dieser Kurs ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm Art. 32 SPV, die ausgestellt Kursbestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. SPV.