Einsatz Checkliste iZm. Source of Funds, systematische Mandatssichtung, Hilfestellung iZm. Comply or Explain Ansatz (“Ampelsystem”) (max. 7 Teilnehmer)

Beschreibung

10.05.2023 / 8.30 – 11.00 Uhr (150 Min.) / Online-Workshop (via Zoom) / Kurskosten: CHF 400 / Referent & Kursleiter: Roland Altmann

Ziel des Online-Workshops ist es, den Teilnehmenden Grundlagen, Inputs sowie Hilfestellungen für die Erledigung von konkreten Compliance-Pflichten bereitzustellen und gemeinsam anhand von Templates und Vorlagen der Altmann Consultants Textbausteine und Lösungsansätze zu erarbeiten.

Adressaten dieses Online-Workshops sind Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen, sowie weitere Finanzplatzteilnehmer.

Anlässlich des Workshops werden u.a. folgende Themen und Dokumente inklusive Textbausteine behandelt:

• Einsatz einer Checkliste zur systematischen und dokumentierten Überprüfung bei Mandaten, ob “Drittbelege” bzgl. eingebrachten Vermögenswerten (Source of Funds) iSd. Vorgaben der Finanzmarktaufsicht (FMA) vorliegen (bei Mandaten mit hohen und erhöhten Risiken)
• Textbausteine für eine Aktennotiz zur Sicherstellung des “Comply or Explain Ansatzes” inkl. “Ampelsystem” (für Konstellationen, bei denen Drittbelege nicht mehr einbringlich gemacht werden können)
• Muster-Schreiben mit Textbausteinen zur Einholung/Anfragen bzgl. Drittbelegen
• Compliance Cockpit (Muster-Template der Altmann Consultants GmbH)

Anhand von Vorlagen und Hilfestellungen der Altmann Consultants GmbH erhalten die Teilnehmenden Inputs zur Sicherstellung der Vorgaben hinsichtlich der Thematik “Drittbelege” (Überprüfung iS. Source of Funds) und des “Comply or Explain Ansatzes”.

Im Vorfeld dieses Online-Workshops (per Zoom) werden die Kursunterlagen und Hilfsmittel elektronisch zugesandt und es wird jeweils im Nachgang eine Teilnahmebestätigung zugestellt.

Der Online-Workshop ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPV iVm. Art. 32 SPV, die ausgestellt Kursbestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.

Der Online-Workshop ist interaktiv, es werden gemeinsam Dokumente vorbereitet. Die Teilnehmerzahl ist auf 7 Personen begrenzt.