Compliance Cockpit – Fristen, Pflichten, Deadlines stets im Überblick

Beschreibung

2.11.2022, 8.30 – 10.00 Uhr / Online-Kurs (via Zoom) / Kurskosten: CHF 115 / Referent: Roland Altmann

Der Fokus dieses Kurses liegt auf den praktischen organisatorischen Aspekten im Zusammenhang mit der Sicherstellung der Einhaltung und Implementierung von verschiedenen Compliance-Pflichten und Themenfelder wie das neue Aufsichtsregime über Treuhänder, Sorgfaltspflichten (SPG/SPV), AIA, FATCA, etc.

Finanzintermediäre sehen sich mit einer zunehmenden Dynamik der Compliance-Landschaft gegenüber. Eine visualisierte Darstellung im Sinne eines «Compliance Cockpit» unterstützt hierbei, Themen, Anforderungen, Pflichten und Projekte im Überblick zu halten und hilft bei der Planung von Aufgaben.

Ziel dieses Kurses ist es, Ihnen eine Hilfestellung und Inputs zu geben, wie Sie eine visualisierte Darstellung hinsichtlich der diversen Compliance-Pflichten, Themen, Fristen und Deadlines mit überschaubarem Aufwand erstellen, diese aktuell halten & gewisse inhaltliche Überschneidungen mit den verschiedenen Konzepten (Internes Kontrollsystem (IKS), Business Risk Assessment (BRA) etc.) nutzen können, um unter anderem die Arbeiten bei der Ausfertigung und Updates diverser Dokumente zu erleichtern (jährliche Evaluation und Reportings etc.).

In diesem Kontext werden auch folgende Themen behandelt:

• neue zu beachtende Aspekte im Zusammenhang mit den Sorgfaltspflichten
• jährliches Evaluation- und Reportingwesen im Zusammenhang mit dem BRA und Client Risk Assessment (CRA)
• das neue FMA-Risk Tool (CRA) 3.0
• Evaluation- und Reportingwesen iZm. mit dem IKS, dem Risikomanagement etc.
• jährliche vorzunehmende Pflichten unter AIA, FATCA

Der Kurs «Compliance Cockpit» ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm Art. 32 SPV, die ausgestellt Kursbestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.

Im Vorfeld werden die Kursunterlagen elektronisch zugesandt und es wird jeweils im Nachgang des Kurses eine Teilnahmebestätigung zugestellt.

Adressaten dieses Kurses sind Finanzplatzteilnehmer wie Bankmitarbeitende, Vermögensverwalter, Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen.