Compliance Cockpit – Fristen, Pflichten, Deadlines stets im Überblick

Beschreibung

Dies ist ein eLearning Kurs, der selbständig mittels Videos, Präsentationsmaterial und Quiz-Fragen sowie einem Excel-Template (“Compliance Cockpit”) durchgearbeitet werden kann. Am Ende des Kurses und nach erfolgreicher Beantwortung der Quiz-Fragen wird Ihnen eine Kursbestätigung ausgestellt.

• Kategorie: eLearning Kurs
• Tags: 75 Min., Videos, Präsentationen (PDF), Quiz-Fragen, PDF-Tabelle “Compliance Cockpit“, Kursbestätigung
• Referent: Roland Altmann
• Adressaten: Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandunternehmen.

Der Fokus dieses eLearning Kurses liegt auf den praktischen organisatorischen Aspekten im Zusammenhang mit der Sicherstellung der Einhaltung und Implementierung von verschiedenen Compliance-Pflichten und Themenfelder wie das neue Aufsichtsregime über Treuhänder & Treuhandgesellschaften, Sorgfaltspflichten (SPG/SPV) etc.

Finanzintermediäre sehen sich mit einer zunehmenden Dynamik der Compliance-Landschaft gegenüber. Eine visualisierte Darstellung im Sinne eines «Compliance Cockpit» unterstützt hierbei, Themen, Anforderungen, Pflichten und Projekte im Überblick zu halten und hilft bei der Planung von Aufgaben.

Ziel dieses Kurses ist es, Ihnen eine Hilfestellung und Inputs zu geben, wie Sie eine visualisierte Darstellung hinsichtlich der diversen Compliance-Pflichten, Themen, Fristen und Deadlines mit überschaubarem Aufwand erstellen, diese aktuell halten & gewisse inhaltliche Überschneidungen mit den verschiedenen Konzepten (Internes Kontrollsystem (IKS), Business Risk Assessment (BRA) etc.) nutzen können, um unter anderem die Arbeiten bei der Ausfertigung und Updates diverser Dokumente zu erleichtern (jährliche Evaluation und Reportings etc.).

In diesem Kontext und zugeschnitten auf die Zielgruppe dieses Kurses (Treuhänder und Mitarbeitende von Treuhandgesellschaften) werden unter anderem folgende Themen behandelt:

• neue zu beachtende Aspekte im Zusammenhang mit den Sorgfaltspflichten (Ausweitung PEP-Begriff, Behandlung inländischer PEPs, Ausweitung Kontrollpflichten Untersuchungsbeauftragter, Überprüfungspflicht anhand von Drittbelegen iZm. Source of Funds etc.)
• jährliches Evaluations- und Reportingwesen im Zusammenhang mit dem BRA und Client Risk Assessment (CRA)
• das neue FMA-Risk Tool (CRA) 3.0
• Evaluations- und Reportingwesen iZm. mit dem IKS, dem Risikomanagement etc.
• Schwerpunkte der Aufsichtsprüfung über Treuhänder/Treuhandgesellschaften gem. FMA-Rotationsplan

Der Kurs «Compliance Cockpit» ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm Art. 32 SPV, die ausgestellt Kursbestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.