Basics Sorgfaltspflichten – Formulare und Dokumentenwesen in der Gründungs- und Verwaltungsphase von Rechtsträgern (24.8.2023)

Beschreibung

24.8.2023 8:30 – 10:30 Uhr / Online-Kurs (via Zoom) / Kurskosten: CHF 155 / Referent: Roland Altmann 

Im Rahmen dieses 120-minütigen Grundlagenkurses wird ausgehend von Fallbeispielen auf die zentralen Sorgfaltspflichten eingegangen, wobei der Fokus auf das Formular- und Dokumentenwesen sowie auf Aspekte im Zusammenhang mit der risikobasierten Überwachung von Geschäftsbeziehungen gesetzt wird.

Unter anderem werden an diesem Online-Kurs folgende Themen behandelt:

• • Feststellung & Überprüfung des Vertragspartners
  • WB-Begriff: wer ist wirtschaftlich Berechtigter? (körperschaftliche vs. stiftungsähnliche Struktur)
  • Feststellung & Überprüfung der wirtschaftlich Berechtigten (Formulare C & T)
  • Feststellung & Überprüfung der Ausschüttungsempfänger
  • Einsatz der Formulare C/T/D jeweils aus der «Innen-Optik» und «Aussen-Optik» (ggü. der Bank)
  • «Zusammenspiel» Sorgfaltspflichten & AIA: Grundzüge und Grundlagen der sogenannten «Kombi-Formulare C/T/D» und deren Einsatz jeweils aus SPG- und AIA-Optik
  • Elemente/Inhalte des Geschäftsprofils, spezifische Aspekte iZm. Source of Funds, Source of Wealth
  • Aspekte iZm. der risikobasierten Überwachung von Geschäftsbeziehungen

Im Vorfeld werden die Kursunterlagen elektronisch zugesandt und es wird jeweils im Nachgang des Kurses eine Teilnahmebestätigung zugestellt.

Adressaten dieses Online-Kurses sind Finanzplatzteilnehmer wie Treuhänder und Mitarbeitende von Treuunternehmen, Bankmitarbeitende und Vermögensverwalter. 

Dieser Kurs ist eine berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art. 21 SPG iVm. Art. 32 SPV, die ausgestellte Teilnahmebestätigung gilt als Nachweis im Sinne des Art. 36 SPV.