Schweiz

Schweiz ist der wichtigste Handelspartner Liechtensteins. Durch das Zollabkommen und die Währungsunion seit 1923/24 sind die beiden Länder eng miteinander verknüpft.

Auch die Compliance-Landschaft Liechtensteins ist historisch eng mit derjenigen der Schweiz vernetzt (Bankenplatz Schweiz – Liechtenstein, gleiche Währung, gleicher MWST-Raum etc.)

In Liechtenstein gilt die Besonderheit, dass aufgrund der EWR-Mitgliedschaft die Vorgaben der EU zentral sind und dies aufgrund dessen von Liechtenstein auch jeweils so übernommen wird.

Das Aufsichtssystem der Schweiz besteht im Kern aus folgenden Institutionen: Finma, SRO’s, MRO’s:

Aufgabe Finma:

  • Vollzug der Finanzmarktgesetze: BankG, VVG, GWG, etc.
  • Bewilligung von Unternehmenund Überwachung Einhaltung von Rechtsgrundlagen
  • Zuständigkeit der Geldwäschereibekämpfung
  • Durchsetzung, d.h. Massnahmen bei Verstössen
  • Marktaufsicht, z.B. Marktmissbrauch ahnden
  • Regulierung in seltenen Fällen
  • Gesetze und VO vom Bund einhalten

Aufgabe und Funktion SRO’s:

  • Überwachung und Durchsetzung der gesetzlichen Bestimmungen
  • Kontrolle à Einhaltung der Pflichten von FI
  • Schulung und Ausbildung
  • Bekämpfungvon Geldwäsche und Terrorismusfinanzierun
  • Bsp.: VQF, PolyReg, SVIG

Aufgabe und Funktion MRO’s:

  • Relais- und Filterfunktion zwischen FI und Strafverfolgungsbehörden
  • nationale Zentralstelle: Entgegennahme von Verdachtsmeldungen
  • Analyse von Verdachtsmeldungen
  • Weiterleitung an Strafverfolgungsbehörde
  • Berichterstattung für Schulungszwecke an FI

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